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標題: 赎回代辦證券公司的公告 [打印本頁]

作者: admin 時間: 2023-4-13 18:51
標題: 赎回代辦證券公司的公告
指数證券投資基金倡议式联接基金

清理陈述提醒性通知布告

中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金自2022年11月3日起進入清理期，清理陈述全文于2022年11月30日在本公司網站（www.ChinaAMC.com）和中國證监會基金電子表露網站（）表露，供投資者查阅。若有疑难可拨打本公司客服德律風（400-818-6666）咨询。

特此通知布告

中原基金辦理有限公司

二○二二年十一月三旬日

中原基金辦理有限公司關于旗下

基金投資联系關系方承销證券的通知布告

按照《公然召募證券投資基金運作辦理法子》《公然召募證券投資基金信息表露辦理法子》及相干法令律例、各基金基金合同及招募阐明书等划定，在實行划定审批步伐并經基金托管人赞成後，中原基金辦理有限公司（如下简称“本公司”）旗下部門公募基金介入了中节能風力發電股分有限公司（如下简称“节能風電”或刊行人）的A股配股刊行。本公司控股股東中信證券股分有限公司為节能風電本次刊行的保薦機構（主承销商）。节能風電本次配股刊行以2022年11月17日為股权挂号日，依照每10股配售3股的比例向截至该日上海證券買卖所收市後在中國證券挂号结算有限责任公司上海分公司挂号在册的节能風電全部A股股東举行配售，本次A股配股代码為“760016”，配股简称為“节能配股”，配股代價為2.28元/股，配股代價简直定参考刊行時刊行人股票在二级市場的代價、市盈率及市净率等估值指标，并综合斟酌刊行人的成长远景與股東长处、本次召募資金投資項目规划的資金需求量、刊行人的現實环境等身分，遵守刊行人董事會及其授权人士與保薦機構（主承销商）协商肯定原则。現将本公司旗下公募基金介入节能風電本次A股配股刊行的相干信息通知布告以下：

特此通知布告

中原基金辦理有限公司

二○二二年十一月三旬日

中原基金辦理有限公司關于旗下

基金投資非公然刊行股票的通知布告

中原基金辦理有限公司（如下简称“本公司”）旗下基金加入了中盐內蒙古化工股分有限公司（證券简称：中盐化工，代码：600328）非公然刊行A股股票的認購。按照中國證监會《關于基金投資非公然刊行股票等畅通受限證券有關問题的通知》等有關划定，本公司現将旗下公募基金投資中盐化工本次非公然刊行A股股票的相干信息通知布告以下：

注：基金資產净值、账面價值為2022年11月28日数据。

特此通知布告

中原基金辦理有限公司

二○二二年十一月三旬日

中原中證四川國企鼎新買卖型開放式

指数證券投資基金清理陈述提醒性通知布告

中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金自2022年11月3日起進入清理期，清理陈述全文于2022年11月30日在本公司網站（www.ChinaAMC.com）和中國證监會基金電子表露網站（）表露，供投資者查阅。若有疑难可拨打本公司客服德律風（400-818-6666）咨询。

特此通知布告

中原基金辦理有限公司

二○二二年十一月三旬日

中原中證四川國企鼎新買卖型

開放式指数證券投資基金倡议式

联接基金清理陈述

基金辦理人：中原基金辦理有限公司

基金托管人：中國扶植銀行股分有限公司

清理陈述出具日：二〇二二年十一月二十五日

清理陈述通知布告日：二〇二二年十一月三旬日

首要提醒

中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金（如下简称“本基金”）由中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金联接基金转型而来，并經中國證监會2019年10月9日證监允许[2019]1881号文准许變動注册。本基金基金合同自2020年4月7日起見效，本基金基金辦理报酬中原基金辦理有限公司，基金托管报酬中國扶植銀行股分有限公司。

按照《中華人民共和國證券投資基金法》《公然召募證券投資基金運作辦理法子》及基金辦理人于2022年9月28日公布的《中原基金辦理有限公司關于以通信方法召開中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金基金份额持有人大會的通知布告》，本基金以通信方法召開基金份额持有人大會，审议《關于中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金终止基金合同相干事項的议案》，上述议案于2022年11月1日得到經由過程，持有人大會决定自同日起見效。按照基金辦理人于2022年11月2日公布的《中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金基金份额持有人大會表决成果暨决定見效通知布告》，本基金以2022年11月2日為最後運作日，自2022年11月3日起，本基金進入基金財富清理步伐。

基金辦理人、基金托管人、普華永道中天管帐師事件所和北京市天元状師事件所建立基金財富清理组實行基金財富清理步伐，由普華永道中天管帐師事件所（特别平凡合股）對本基金举行清理审计，由北京市天元状師事件所對清理事宜出具法令定見。

1、基金表面

2、基金運作环境

中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金（如下简称“本基金”）由中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金联接基金转型而来，并經中國證监會2019年10月9日證监允许[2019]1881号文准许變動注册。本基金基金合同自2020年4月7日起見效。

按照《中華人民共和國證券投資基金法》《公然召募證券投資基金運作辦理法子》及基金辦理人于2022年9月28日公布的《中原基金辦理有限公司關于以通信方法召開中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金基金份额持有人大會的通知布告》，本基金以通信方法召開基金份额持有人大會，审议《關于中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金终止基金合同相干事項的议案》，上述议案于2022年11月1日得到經由過程，持有人大會决定自同日起見效。按照基金辦理人于2022年11月2日公布的《中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金基金份额持有人大會表决成果暨决定見效通知布告》，本基金以2022年11月2日為最後運作日，自2022年11月3日起，本基金進入基金財富清理步伐。

自本基金基金合同見效日至最後運作日時代，本基金按基金合同商定正常運作。

3、財政管帐陈述

（一）基金最後運作日資產欠债表（已审计）

管帐主體：中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金

陈述截止日：2022年11月2日

单元：人民币元

注：①陈述截止日2022年11月2日（本基金最後運作日），本基金A類基金份额净值為1.5117元，C類基金份额净值為1.4945元，本基金基金份额总额為17,201,792.38份（此中A類基金份额13,895,543.09份，C類基金份额3,306,249.29份）。

②本基金截至最後運作日的財政报表以清理根本體例。普華永道中天管帐師事件所（特别平凡合股）已對財政报表举行了审计并出具了無保存定見的审计陈述。

4、清理环境

自2022年11月3日起至2022年11月25日止為本基金清理陈述期，基金財富清理组依照法令律例及《基金合同》等划定實行基金財富清理步伐，全数事情按清理原则和清理手续举行。详细清理环境以下：

（一）清理用度

清理用度是指基金財富清理小组在举行基金清庭院青苔清除，理進程中產生的所有公道用度，清理用度由基金財富清理小组优先從基金財富中付出。

（二）最後運作日資產清理环境

截至清理陈述期竣事日（2022年11月25日），本基金最後運作日部門資產還没有收回。為了提高清理效力，實時向基金份额持有人分派残剩財富，本基金辦理人以自有資金對還没有收回的结算备付金、存出包管金、銀行存款應计利錢举行垫付，该垫付資金将于收回金錢、结息後返還给基金辦理人。各項資產清理环境以下：

一、本基金最後運作日銀行存款應计利錢為人民币746.22元，已由基金辦理人于2022年11月21日以自有資金垫付至托管账户。

二、本基金最後運作日结算备付金為人民币10,634.37元，此中期貨备付金1,806.14元已于清理時代划至托管账户，残剩结算备付金8,828.23元已由基金辦理人于2022年11月21日以自有資金垫付至托管账户。

三、本基金最後運作日存出包管金為人民币3,059.38元，已由基金辦理人于2022年11月21日以自有資金垫付至托管账户。

四、本基金最後運作日股票投資為人民币491,843.00元，另于2022年11月3日收到最後運作日赎回方针ETF對應的股票，截至2022年11月4日均已处理變現，处理發生的清理款為人民币21,931,180.05元，已于2022年11月7日划至托管账户。

五、本基金最後運作日基金投資為人民币19,712,295.98元，此中最後運作日赎回的方针ETF基金份额于2022年11月3日确認，残剩部門待中原中證四川國改ETF清理完成後刊出。

六、本基金最後運作日應收清理款為人民币2,708,742.33元，已别離于2022年11月3日、2022年11月4日划至托管账户。

七、本基金最後運作日其他資產（可收退补款）為人民币1,921,410.00元，已于2022年11月7日划至托管账户。

（三）最後運作日欠债了债环境

一、本基金最後運作日應付赎回款為人民币127,857.30元，该金錢已别離于2022年11月3日、2022年11月4日付出。

二、本基金最後運作日應付辦理人报答為人民币34.43元，该金錢已于2022年區塊鏈遊戲是什麼,11月4日付出。

三、本基金最後運作日應吩咐管费為人民币3.44元，该金錢已于2022年11月4日付出。

四、本基金最後運作日應付贩卖辦事费為人民币80.53元，该金錢已于2022年11月4日付出。

五、本基金最後運作日應交税费為人民币6,380.20元，该金錢已于2022年11月7日付出。

六、本基金其他欠债為人民币104,041.28元，此中：應付赎回费人民币85.68元已于2022年11月3日、2022年11月4日付出，應付買卖用度人民币1,955.60元已于2022年11月10日付出，预提持有人大會费人民币10,000.00元已于2022年11月11日付出，预提状師费人民币36,000.00元已于2022年11月11日付出，预提审计费人民币15,000.00元、预提信息表露费人民币41,000.00元待获得相干發票或合同後付出。。

（四）本次清理陈述時代的清理损益环境

单元：人民币元

表中相干項目详细阐明以下：

注1：利錢收入系以當前合用的利率计提的自2022年11月3日起至2022年11月25日止清理陈述時代的銀行存款利錢、结算备付金利錢及存出包管金利錢。

注2：投資收益系基金最後運作日持有的股票資產和基金資產變現發生的收益。

注3：公平價值變更损益系基金最後運作日持有的股票資產和基金資產發生的公平價值變更损益。

注4：其他收入系最後運作日有用赎回、转换转出申請對應的赎回费归基金資產金额。

注5：買卖用度系基金最後運作日持有的股票資產和基金資產變現發生的用度。

注6：本基金的清理用度由基金財富清理小组优先從基金財富中付出。

（五）截至本次清理陈述期竣事日的残剩財富环境

单元：人民币元

截至本基金清理陈述期竣事日2022年11月25日，本基金残剩財富為人民币25,557,107.00元。自清理陈述期竣事日第二天（2022年11月26日）至本次清理款划出前一日的銀行存款等發生的利錢亦归基金份额持有人所有。

（六）基金清理陈述的告诉及残剩財富分派放置

本清理陈述已基金托管人复核，将與管帐師事件所出具的清理审计陈述、状師事件所出具的法令定見书一并报中國證监會存案後向基金份额持有人通知布告。清理陈述通知布告後，基金辦理人将依照法令律例、基金合等同划定實時举行残剩財富分派。

5、备查文件

（一）备查文件目次

一、《中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金2022年1月1日至2022年11月2日（基金最後運作日）止時代的財政报表及审计陈述》

二、《中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金清理的法令定見》

（二）寄存地址

备查文件寄存于基金辦理人、基金托管人处。

（三）查阅方法

投資者可在業務時候免费查阅备查文件。

中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金倡议式联接基金基金財富清理组

二○二二年十一月三旬日

中原中證四川國企鼎新買卖型開放式

指数證券投資基金清理陈述

基金辦理人：中原基金辦理有限公司

基金托管人：中國扶植銀行股分有限公司

清理陈述出具日：2022年11月25日

清理陈述通知布告日：2022年11月30日

首要提醒

中原中平鎮清水溝，證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金（如下简称“本基金”）經中國證券监视辦理委员會（如下简称“中國證监會”）2018年9月29日證监允许[2018]1576号文准许注册，自2019年3月6日起基金合同見效，并于2019年4月18日在深圳證券買卖所上市買卖，基金辦理报酬中原基金辦理有限公司，基金托管报酬中國扶植銀行股分有限公司。

按照《中華人民共和國證券投資基金法》《公然召募證券投資基金運作辦理法子》《中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金基金合同》（如下简称“《基金合同》”）等有關划定，基金份额持有人大會决议终止《基金合同》的，《基金合同》理當终止。本基金辦理人于2022年9月28日公布《中原基金辦理有限公司關于台灣運彩官網,以通信方法召開中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金基金份额持有人大會的通知布告》，审议本基金终止基金合同并终止上市有關事項，集會议案于2022年11月1日經由過程，本次基金份额持有人大會决定自同日起見效，本基金辦理人于2022年11月2日公布《中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金基金份额持有人大會表决成果暨决定見效通知布告》（如下简称“决定見效通知布告”）。按照决定見效通知布告，本基金最後運作日為2022年11月2日，自2022年11月3日起，本基金進入基金財富清理步伐。本基金辦理人于2022年11月4日公布《中原基金辦理有限公司關于中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金终止上市的通知布告》，本基金于2022年11月9日终止上市。

基金辦理人、基金托管人、普華永道中天管帐師事件所（特别平凡合股）和北京市天元状師事件所建立基金財富清理组實行基金財富清理步伐，由普華永道中天管帐師事件所（特别平凡合股）對本基金举行清理审计，由北京市天元状師事件所對清理事宜出具法令定見。

1、基金表面

2、基金運作环境

本基金經中國證监會2018年9月29日證监允许[2018]1576号文准许注册，由基金辦理人按照法令律例、本基金基金合等同划定自2018年11月26日至2019年2月25日時代向社會公然召募。本基金基金合同于2019年3月6日正式見效，基金合同見效日的基金份额总数為3,743,393,138份（含召募時代利錢结转的份额），有用認購户数為1,163户。

按照《中華人民共和國證券投資基金法》《公然召募證券投資基金運作辦理法子》《中原基金辦理有限公司關于以通信方法召開中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金基金份额持有人大會的通知布告》等划定，本基金以通信方法召開基金份额持有人大會，审议《關于中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金终止基金合同并终止上市相干事項的议案》，上述议案于2022年11月1日得到經由過程，持有人大會决定自同日起見效。按照《中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金基金份额持有人大會表决成果暨决定見效通知布告》，本基金以2021年11月2日為最後運作日，自2022年11月3日起，本基金進入基金財富清理步伐。按照《中原基金辦理有限公司關于中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金终止上市的通知布告》，本基金于2022年11月9日终止上市。

自本基金基金合同見效日至最後運作日時代，本基金按基金合同商定正常運作。

3、財政管帐陈述

（一）基金最後運作日資產欠债表（已审计）

管帐主體：中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金

陈述截止日：2022年11月2日

单元：人民币元

注：①陈述截止日2022年11月2日（本基金最後運作日），本基金基金份额净值為1.7053元；基金份额总额為12,393,138.00份。

②本基金截至最後運作日的財政报表以清理根本體例。普華永道中天管帐師事件所（特别平凡合股）已對財政报表举行了审计并出具了無保存定見的审计陈述。

4、清理环境

自2022年11月3日起至2022年11月25日止為本基金清理陈述期，基金財富清理组依照法令律例及《基金合同》等划定實行基金財富清理步伐，全数事情按清理原则和清理手续举行。详细清理环境以下：

（一）清理用度

清理用度是指基金財富清理小组在举行基金清理進程中產生的所有公道用度，清理用度由基金財富清理小组优先從基金財富中付出。

（二）最後運作日資產清理环境

截至清理陈述期竣事日（2022年11月25日），本基金最後運作日部門資產還没有收回。為了提高清理效力，實時向基金份额持有人分派残剩財富，本基金辦理人以自有資金對還没有收回的结算备付金、存出包管金、銀行存款應计利錢举行垫付，该垫付資金将于收回金錢、结息後返還给基金辦理人。各項資產清理环境以下：

一、本基金最後運作日銀行存款應计利錢為人民币542.05元，已由基金辦理人于2022年11月21日以自有資金垫付至托管账户。

二、本基金最後運作日结算备付金為人民币635,154.21元，此中期貨备付金628,142.49元已于清理時代划至托管账户，残剩结算备付金7,011.72元已由基金辦理人于2022年11月21日以自有資金垫付至托管账户。

三、本基金最後運作日存出包管金為人民币1,284.23元，已由基金辦理人于2022年11月21日以自有資金垫付至托管账户。

四、本基金最後運作日股票投資為人民币20,108,184.49元，此中部門股票于2022年11月3日转出给赎回投資者，残剩部門截至2022年11月4日已处理變現，处理發生的清理款為人民币1,495,664.07元，已于2022年11月7日划至托管账户。

五、本基金最後運作日應收清理款為人民币1,911,351.52元，已于2022年11月3日划至托管账户。

（三）欠债了债环境

一、本基金最後運作日應付清理款為人民币54,660.48元，该金錢已别離于2022年11月3日、2022年11月4日付出。

二、本基金最後運作日應付辦理人报答為人民币699.90元，该金錢已于2022年11月4日付出。

三、本基金最後運作日應吩咐管费為人民币69.99元，该金錢已于2022年11月4日付出。

四、本基金最後運作日其他欠债為人民币2,074,617.74元，此中：應退退补款人民币1,910,526.10元已于2022年11月8日付出，應付買卖用度人民币53,691.19元已于2022年11月10日付出，预提状師费人民币40,000.00元已于2022年11月11日付出，预提持有人大會费人民币10,000.00元已于2022年11月11日付出，應付指数利用费人民币4,400.45元、预提审计费人民币15,000.00元、预提信息表露费人民币41,000.00元待获得相干發票或合同後付出。

（四）本次清理時代的清理损益环境

单元：人民币元

表中相干項目详细阐明以下：

注1：利錢收入系以當前合用的利率计提的自2022年11月3日起至2022年11月25日止清理陈述時代的銀行存款利錢、结算备付金利錢及存出包管金利錢。

注2：投資收益系基金最後運作日持有的股票資產變現發生的收益。

注3：公平價值變更损益系基金最後運作日持有的股票資產在變現前發生的公平價值變更损益。

注4：買卖用度系基金最後運作日持有的股票資產變現發生的用度。

注5：其他用度系應指数公司請求补提的最後運作日指数利用费。

注6：本基金的清理用度由基金財富清理小组优先從基金財富中付出。

（五）截至本次清理期竣事日的残剩財富环境

单元：人民币元

截至本基金清理陈述期竣事日2022年11月25日，本基金残剩財富為人民币2,350,829.79元。自清理陈述期竣事日第二天（2022年11月26日）至本次清理款划出前一日的銀行存款發生的利錢亦归基金份额持有人所有。

（六）基金清理陈述的告诉及残剩財富分派放置

本清理陈述已基金托管人复核，将與管帐師事件所出具的清理审计陈述、状師事件所出具的法令定見书一并报中國證监會存案後向基金份额持有人通知布告。清理陈述通知布告後，基金辦理人将依照法令律例、基金合等同划定實時举行残剩財富分派。

5、备查文件

（一）备查文件目次

一、《中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金2022年1月1日至2022年11月2日（基金最後運作日）止時代的財政报表及审计陈述》

二、《中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金清理的法令定見》

（二）寄存地址

备查文件寄存于基金辦理人、基金托管人处。

（三）查阅方法

投資者可在業務時候免费查阅备查文件。

中原中證四川國企鼎新買卖型開放式指数證券投資基金

基金財富清理组

二〇二二年十一月三旬日

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